罕见!192万元拖垮百亿私募,背后大股东从纽交所退市

2023-02-23 11:41:51 来源:

据全国企业破产重整案件信息网披露的信息,百亿私募钜洲资产被申请破产。值得注意的是,引发破产只是因为192万元的执行款未履行,这在百亿私募里实属罕见。 

钜洲资产在中基协的信息只更新至2020年6月,知情人士告诉《华夏时报》记者,存续基金管理规模应该是存量股权类资产,最新的规模估计已经没有百亿元了。基金财产属于独立资产,理论上不会受到管理人破产清算的影响。 

“异常经营” 

申请破产相关信息的公开日期为2023年2月2日,申请人为樊文娟,办理法院为上海市浦东新区人民法院。 

中国裁判文书网显示,樊文娟与钜洲资产曾有过仲裁纠纷,但钜洲资产未履行裁决书确定的义务,樊文娟曾在2022年10月9日向上海金融法院申请强制执行。天眼查显示,此次执行标的为192万元。 

2月9日,樊文娟再次向上海市浦东新区法院申请强执,标的为227万元。2月15日,钜洲资产被上海金融法院列为被执行人。 

据知情人士表示,樊文娟是钜洲资产的持有人,购买了其发行的私募产品,后经过仲裁,钜洲资产败诉。 

根据中基协官网,钜洲资产共发行了301只私募基金,其中207只基金已清算。第三方平台上均未收录其产品净值。 

钜洲资产在中基协的最后一次信息更新时间为2020年6月30日,目前处于“异常经营”状态。 

中基协官网信息显示,目前钜洲资产存在多项异常情况,包括五年内行政处罚、异常经营、关联机构数量超过5家、投资者定向披露账户开立率低、存在逾期未清算基金、存在长期处于清算状态基金、全职从业人员少于5人等。另外,与钜洲资产存在关联的其他6家私募机构也都存在多项异常情况。 

》记者在工作时间多次拨打钜洲资产的工商登记电话,均未获接听。 

一位知情人士告诉记者,钜洲资产的团队2018年就基本离开了,现在的存续基金管理规模应该是存量股权类资产,最新的规模估计已经没有百亿元了。 

上海久诚律师事务所主任许峰对《华夏时报》记者表示,一般来说,私募基金的钱是独立财产,不会受到管理人破产清算的影响。如果基金财产的独立性被侵权了,值得关注。 

8个月两次违规 

天眼查显示,钜洲资产目前有810条司法风险,203起案件,以合同纠纷为主。 

今年2月初,上海证监局官网披露的决定显示,钜洲资产在开展私募基金业务过程中存在4宗违规事实。 

一是未尽谨慎勤勉义务,投前决策不谨慎,投后管理不到位;二是未按规定办理个别基金备案手续;三是向投资者推介与其风险识别能力和承受能力不匹配的基金产品;四是未按照基金合同约定如实向投资者披露基金投资等可能影响投资者合法权益的重大信息,信息披露不及时。 

去年7月,上海证监局发布的公告显示,钜洲资产未妥善保存部分基金的投资者适当性管理资料,钜洲智能制造2018私募股权投资基金、钜安长江优选国企债专项私募基金1号的部分投资者适当性管理资料存在缺失情况,共计涉及相关基金近10%的投资者,涉及风险调查问卷、投资者符合合格投资者条件的书面承诺、投资者签字确认的风险揭示书、金融资产证明等多项适当性管理资料。 

上海证监局决定对钜洲资产责令改正,给予警告,并处三万元罚款;对时任钜洲资产董事长、法定代表人倪建达给予警告,并处三万元罚款。 

此外,上海金融法院公布的2021年度典型案例显示,2021年6月,因一只私募股权投资基金资金被挪用,上海金融法院二审判处该私募基金管理人钜洲资产赔偿投资者本金损失及其资金占用损失,作为基金销售方的钜派投资则承担100%的连带赔偿责任。 

母公司已退市 

钜派投资是钜洲资产的大股东和母公司,作为国内一家大型第三方财富管理服务提供商,业务范围涵盖房地产投资、私募股权投资、公募基金、私募证券投资等领域。2015年7月在纽交所上市,是国内为数不多赴美上市的财富管理机构之一,至2020年其累计的管理规模已经突破2000亿元。 

去年6月24日,由于钜派投资未能在连续30个交易日内将其平均市值保持在至少1500万美元,未达到纽交所持续上市的标准,因此纽交所对钜派投资的美国存托股票启动了退市程序。当天,其收盘价已经跌至0.38美元,相较于上市发行价格10美元,跌去了96.2%。 

自2018年起,钜派投资就开始连续的亏损,官网最新的财报还停留在2021年,当年净收入为人民币3.59亿元,较上年同期的人民币3.88亿元下降7.5%;普通股股东净亏损2.679亿元,而2020年全年普通股股东净亏损3140万元;调整后归属于普通股东的净亏损为800万元,而2020年调整后归属于普通股东的净亏损为2780万元。与2020年的1700名活跃客户相比,钜派投资2021年全年的活跃客户总数为1248名,同比下降26.5%。